中天生技持續堅守公司經營原則，秉持良好的商業誠信，從最高管理階層到基層員工，都能以誠信經營的原則進行公司營運。113年度無任何貪腐、賄賂或危害客戶隱私之事件發生。 中天生技以法遵為本，誠信至上構築企業核心價值，公司已制訂「誠信經營守則」、「道德行為準則」等相關內規，經審計委員會全體成員二分之一以上同意，提董事會決議通過後實施，再於股東會中提報，同時於公司官網揭露前開誠信內規供利害關係人查詢，並設置多元溝通管道讓利害關係人反映意見。

此外，透過公司治理主管向董事會成員宣導誠信規範、新進同仁報到時於教育訓練課程放入誠信等內規要點；對外，我們以契約條款或附件方式要求交易對象應遵守公司的誠信經營政策，同時附帶倘若交易對象涉有不誠信行為時，中天生技得隨時終止或解除契約之條款。

專責單位

• 為確保誠信經營守則之落實，指定總經理室人資單位為專責單位。
• 由人資主管擔任誠信經營主管，負責協助董事會及管理階層就誠信經營政策與防範不誠信行為方案之制定、監督與執行。
• 每年一次定期向董事會報告執行情形，已於113年11月11日向董事會報告。

 

113年誠信經營政策執行情形如下：

一、遵照「誠信經營守則」及「道德行為準則」，要求公司成員包含董事會與管理階層積極落實誠信經營政策。

二、為確保合作之代理商、供應商、客戶或其他交易對象之合法性及是否涉有不誠信行為，在與其簽約前即進行相關審核，若合作單位涉有不誠信行為時，得隨時終止或解除合約。2024年無任何貪腐、賄賂或不誠信行為之事件發生。

三、各部門於每年度自行查核及評估法令遵循，以達到有效控管及落實執行，並由稽核單位獨立稽核，確保整體機制之運作，共同管理與預防不誠信行為產生。

四、教育訓練

1. 董事及經理人:
   2024年間董事及經理人參與「用投資改變世界 – 影響力投資與SDGs的實踐」、「公司治理與證券法規」、「董監事暨公司治理主管系列課程-碳權交易機制與碳管理應用」、「上櫃興櫃公司內部人股權宣導說明會」及「公司治理4.0 下董事的角色及經營權挑戰的合規因應」等與公司治理及誠信經營相關課程至少6小時。
2. 員工訓練:
   2.1.2024年辧理「員工智財概念及營業秘密保護」及「誠信經營及防範內線交易」，共計4小時課程。以全體同仁為受訓對象，利用案例探討強化誠信經營理念、管理及預防不誠信行為產生，並對公司智慧財產權負保密義務，為確保同仁都知悉法令規範及遵循，全員實施考試且成績達80分以上始為合格。
   2.2.9月邀請調查局針對中高階主管進行「營業秘密與資通安全」課程，透過案例分享，讓各主管了解營業秘密保護的重要性。
3. 新人訓練:
   進行1小時誠信經營守則教育訓練，從新人開始落實宣達誠信經營相關政策。
4. 誠信經營政策之教育訓練內容皆放置於公司內部訓練網站，隨時複訓，於每年12月進行再次宣導，持續強化及宣導注意事項。
5. 人資每年要求同仁查閱知悉並確實遵守「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信作業程序與行為指南」、「檢舉辦法」等誠信相關規範，並宣導如發現有違反法令規章或誠信經營相關規範的行為時，可透過檢舉管道舉報不當行為。

五、公司「績效管理辦法」以及績效評估系統將誠信正直設定為同仁價值發展評鑑的項目之一，要求同仁確實遵守員工行為準則及公司誠信經營相關之各項規定。（員工績效評核表摘要範例）

六、根據公司「員工獎懲辦法」，同仁如有不誠信或違法員工行為準則以及公司工作規範的情況，將依辦法提報懲處。懲處結果亦將影響員工年度績效考核結果（「員工獎懲辦法」第5.8條）以及後續的薪酬調整。

七、防範內線交易

1. 訂定「重大資訊處理暨防範內線交易處理作業程序」，明定適用範圍、規範對象及相關作業程序，避免公司之董事、經理人及其他內部人，因未諳法令規範誤觸或有意觸犯內線交易相關規定，以保障投資人及本公司權益。
2. 揭露「重大資訊處理暨防範內線交易處理作業程序」於官網。

八、本公司已制定「檢舉辦法」，明定檢舉管道包括電子郵件(MBG_Audit@microbio.com.tw)及信函等多元管道。亦明訂相關檢舉流程、檢舉人保護措施、懲處措施及檢舉人獎勵制度。